(網友匯總版)

1.關于我國證券投資基金場內證券交易市場，以下說法正確的是( )

A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制

B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制

【答案】D

【解析】證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。

2.基金份額登記機構計算基金申贖數額的基金價格來自于( )

A.基金托管人

B.基金管理人

C.第三方銷售機構網站

D.證監會網站

【答案】B

【解析】基金管理人是基金估值的第一責任主體。根據《證券投資基金法》第19條和第36條的規定，基金管理公司應履行計算并公告基金資產凈值的責任，確定基金份額申購、贖回價格;托管人應履行復核、審查基金管理公司計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格的責任。

3.根據我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，以下關于可轉化債券表述錯誤的是( )。

A.可轉換債券自發行結束之日起12 個月后方可轉換為公司股票

B.轉換期限最長為6 年

C.轉換期限最短為1 年

D.可轉換債券持有人不轉換為股票的，公司應當在可轉換債券期滿后5 個工作日償還未轉股債券的本金及最后一期利息

【答案】A

【解析】我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發行結束之日起6個月后才能轉換為公司股票。

4.關于不動產投資的定義，以下表述錯誤的是( )

A.不動產強調財產在地理位置上的相對固定性

B.國內習慣不區分不動產和房地產，二者常常互換使用

C.不動產是指土地以及建筑物等土地定著物

D.固定車位是不動產中的主要類別

【答案】D

【解析】不動產( real estate)是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產而言，強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性。房地產是不動產中的主要類別，國內習慣上不區分不動產和房地產，二者常常互換使用。

5.關于債券凸性的特征，以下表述正確的是( )

A.當凸性為正的債券，收益率下降時，債券價格將以減速度上漲

B.當凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價格上漲幅度大于實際的上漲幅度

C.凸性對投資者是有利的

D.投資者應當選擇凸性更低的債券進行投資

【答案】C

【解析】對于凸性為正的債券(不含期權的債券都有正的凸性)，收益率升高時，斜率是較小的負值，久期估算價格的下降幅度大于實際價格的下降幅度;收益率降低時，斜率是較大的負值，久期估算價格的上漲幅度小于實際價格的上漲幅度。凸性對投資者是有利的，在其他特性相同時，投資者應當選擇凸性更高的債券進行投資。

6.關于私募股權投資戰略形式，以下表述錯誤的是( )

A.私募股權二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權

B.風險投資通常是指將資金投資于初創企業的股權

C.危機投資通常是指將資金投資于短期遭遇財務困境的企業

D.成長權益通常是指將資金投資于已經具備穩定的商業模式和客戶群體的公司股權

【答案】A

【解析】投資私募股權二級市場，即購買現有私募股權投資的權益。有些私募股權合伙企業的投資者可能在基金的正常生命周期內遇到流動性或者其他問題，因而尋求將其投資出售給他人，這就形成了二級市場。

7.公募基金財務會計報告中，基金持倉結構分析股票投資占比的計算方式正確的是( )

A.股票投資總成本/基金的投資總額

B.股票投資總成本/基金資產凈值

C.股票投資總市值/基金的投資總額

D.股票投資總市值/基金資產凈值

【答案】B

【解析】股票投資占基金資產凈值的比例=股票投資/基金資產凈值。

8.企業破產時，以下幾類投資者中最先獲得企業資產清償的是( )

A.次級債券持有人

B.優先無保證債券持有人

C.有保證債券持有人

D.企業股權持有人

【答案】C

【解析】在企業破產時，債務人優先于股權持有者獲得企業資產的清償。不同種類債券違約時受償等級順序，按優先順序依次排列為：有保證債券、優先無保證債券、優先次級債券、次級債券、劣后次級債券。

9.以下收入來源中，哪項是股票沒有的( )

A.紅利

B.轉股利潤

C.股息

D.二級市場買賣差價收量

【答案】B

【解析】股票的收益主要有兩類：

一是股息和紅利。認購股票后，持有者即對發行公司享有經濟權益，可從公司領取股息和分享公司的紅利。股息和紅利的多少取決于股份公司的經營能力和盈利水平。

二是資本利得。股票持有者可以持股票到市場上進行交易，當股票的市場價格高于買人價格時，賣出股票就可以賺取價差收益。這種價差收益稱為資本利得。

10.已知某公司的凈資產收益率是10%，銷售利潤率是10%，權益乘數是2，年均總資產是1000 萬元，該公司的年銷售收入是( )

A.2000 萬元

B.1000 萬元

C.500 萬元

D.100 萬元

【答案】C

【解析】凈資產收益率=銷售利潤率×總資產周轉率×權益乘數，即：總資產周轉率=10%÷(10%×2)=50%，總資產周轉率=年銷售收入÷年均總資產，即年銷售收入=50%×1000=500(萬元)。

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（責任編輯：中大編輯）

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