11.我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。

A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

B.對外國證券機構所有新批準的證券業務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構

C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

12.2000年3月18日，( )簽署協議，合并為泛歐交易所。

A.巴黎交易所

B.布魯塞爾交易所

C.阿姆斯特丹交易所

D.倫敦交易所

13.進入21世紀，金融創新深化的表現是( )。

A.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器

C.場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現

D.新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分

14.證券市場中介機構主要包括( )。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券服務機構

15.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為( )。

A.風險回避型

B.風險中立型

C.風險偏好型

D.風險追逐型

16.證券市場的形成主要歸因于( )。

A.股份制的發展

B.信用制度的發展

C.社會化大生產和商品經濟的發展

D.國家政策的支持

17.中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是( )。

A.負責保護投資者的合法權益

B.負責監督有關法律法規的執行

C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場

18.下面關于新中國債券市場的描述，正確的是( )。

A.新中國資本市場的萌生是在1978～1992年

B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

C.自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監責任制

D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響

19.參與證券投資的金融機構包括( )。

A.證券經營機構

B.主權財富基金 C.銀行業金融機構

D.保險公司及保險資產管理公司

20.目前，尚未批準從事證券投資業務的其他金融機構有( )。

A.信托投資公司

B.金融租賃公司

C.主權財富基金

D.企業集團財務公司

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習試題匯總

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習模擬匯總

（責任編輯：xll）