11. 股票發行的定價方式有()。

A上網競價方式

B協商定價方式

C一般詢價方式

D累計投標詢價方式

12. 《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，發行人的財務指標應滿足的要求有()。

A最近1期末無形資產占凈資產的比例不高于20%

B最近1期末不存在未彌補虧損

C發行前股本總數額不少于人民幣3000萬元

D最近2個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

13. 金融機構高杠桿運作體現在()。

A無節制地開發過度打包的產品，加劇高杠桿產品風險的蔓延

B保證金交易制度

C投資具有高杠桿屬性的衍生產品

D自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數

14. 有價證券的特征包括()等方面。

A流動性

B收益性

C風險性

D期限性

15. 發行公司在發行可轉換證券后，在()情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。

A增發股票

B配股

C股票合并

D送股

16. 我國《證券法》規定，公司債券上市交易，應當符合下列條件()。

A公司債券的期限為一年以上

B公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元

C公司股本總額不少于人民幣三千萬元

D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

17. 根據《證券公司合規管理試行規定》，合規總監發現公司存在合規風險隱患的，其可能的報告對像包括()。

A公司住所地證監局

B公司章程規定的內部機構

C有關自律組織

D公司職代會

18. 以下說法正確的有()。

A上市公司配股價格通常低于市場價格

B上市公司轉增股本會引起發行在外的總股數的變動

C上市公司每股增發價格通常高于增發前每股凈資產

D上市公司回購股本后，按現行規定，不允許注銷

19. 我國《證券法》規定，()屬于操縱市場的行為方式。

A虛買虛賣

B合謀操縱證券交易價格或數量

C虛假陳述

D內幕交易

20. 影響封閉式基金交易價格的因素包括()。

A政治環境

B宏觀經濟形式

C基金份額資產凈值

D市場供求狀況

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

（責任編輯：xll）

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