51. 證券公司及其投資咨詢人員不得從事下列活動()。

A面向公眾進行投資咨詢業務

B為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供投資咨詢服務

C為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券

D在傳播媒體發表投資咨詢文章時，注明所在機構的名稱和個人姓名

52. 我國有關法律規定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是()。

A彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損

C提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金

D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損

53. 根據我國政府對WTO的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司不可以(不通過中方中介)直接從事()。

A A股承銷

B B股和H股的承銷和交易

C A股自營

D 政府和公司倦的承銷和交易

54. 以下關于債券的說法錯誤的是()。

A實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券

B憑證式債券是由債券發行人制定的標準格式的債券

C我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額

D發行人可以利用證券交易所的交易系統發行記賬式債券

55. 在歐洲債券市場中，允許權證持有人以約定的價格購買發行人的普通股票的債券，稱為()。

A附債券權證債券

B附貨幣權證債券

C附權益權證債券

D可轉換債券

56. 下列關于企業年金的表述，錯誤的是()。

A企業年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進行短期債券回購

B企業年金不得購買投資性保險產品

C企業年金的受托人可以指定專業投資機構運用企業年金進行證券投資

D企業年金是一種補充養老保險基金

57. 下列關于證券市場法律法規的表述中， 正確的是()。

A《證券法》屬于行政法規

B《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規章

C《證券投資基金法》屬于法律

D《證券投資基金法》屬于自律性規章

58. 已完成股權分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的()

A國有法人持股

B其他內資持股

C境內上市外資股

D國家持股

59. 按投資標的劃分，證券投資基金可分為()。

A成長型基金與收入型基金

B封閉式基金與開放式基金

C契約型基金與公司型基金

D債券基金、股票基金、貨幣市場基金

60. 按揭支付證券(MBS)的基礎資產是()。

A債券組合

B未來收益

C應收賬款

D按揭貸款

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

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