31. 以下關于我國商業銀行混合資本債券說法正確的是()。

A清償順序列于一般債務之后

B清償順序列于次級債務之后

C是商業銀行為補充附屬資本而發行

D期限在15年以上，發行之日起10年內不可贖回

32. 我國《證券投資基金法》規定，基金托管人需要具備的主要條件是()。

A設有專門的基金托管部門

B凈資產和資本充足率符合有關規定

C有安全高效的清算、交割系統

D具備安全保管基金財產的條件

33. 證券市場按照層次結構的不同，可以劃分為()。

A發行市場和流通市場

B一級市場和二級市場

C初級市場和次級市場

D一級市場和二板市場

34. 首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人資產完整，()獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。

A人員

B財務

C業務

D機構

35. 平衡型基金主要是在投資于()之間進行平衡。

A優先股

B債券

C普通股

D貨幣市場工具

36. 證券是指()。

A用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益

B用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

C各類證明持有者身份和權利的憑證

D各類記載并代表一定權利的法律憑證

37. 基金份額持有人的基本權利包括()。

A對基金份額的轉讓權

B在一定程度上對基金經營決策的參與權

C對基金收益的享有權

D對基金資產的保管權

38. 證券投資基金的技術風險是指當技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時，可能導致()。

A基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成

B注冊登記系統癱瘓

C核算系統無法按正常時限顯示基金凈值

D基金的投資交易指令無法及時傳輸

39. 以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有()。

A信用互換

B利率互換

C信用聯結票據

D保證金互換

40. 以下關于股票分割與合并的說法正確的是()。

A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

B事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升

C股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

D股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

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