21、下列不屬于非柜臺委托的是()。

A、書面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

22、中國證券監督管理委員會于()年制定并發布了《網上證券委托暫行管理辦法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

23、下列關于申報原則的說法，不正確的是()。

A、證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B、證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C、證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D、證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24、對連續競價的申報方法，錯誤的說法是()。

A、無論買入或賣出，按現行規定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B、如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C、如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準

D、國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%

25、關于網上定價發行，不正確的說法是()。

A、當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B、當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

C、當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續排號，然后搖號抽簽

D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍

26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+0日

27、對配股權證交易流程，正確的說法是()。

A、由上市公司向中國證監會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易

B、權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手

C、權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

D、權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股

28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。

A、股權登記日為R日

B、股息到賬日為R+1日

C、除權除息日為R+2日

D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29、發行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統一為成交額的()。

A、0、2%

B、0、25%

C、0、35%

D、0、5%

30、當上市公司或其關聯公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

31、證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是()。

A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

32、關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是()。

A、從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

B、從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D、證券公司之間可以互相交割

33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現為借方余額，則其含義是()。

A、證券公司透支

B、證券公司有頭寸余額

C、證券公司自營業務產生收益

D、證券公司自營業務產生虧損

34、關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。

A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B、資金劃撥銀行通過系統內本、異地資金匯劃系統劃款

C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

D、上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35、證券營業部同投資者之間的資金清算中，證券營業部自辦出納清算方式最大的特點是()。

A、證券公司不必考慮現金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務

B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業務

C、可以簡化交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率

D、證券公司直接掌握客戶資金動態

36、下列適用于發行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司發起設立

B、上市公司進行定向募集資金

C、上市公司增資發

（責任編輯：xll）

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