21.( )不是場外交易市場。

A.銀行間債券市場

B.債券柜臺市場

C.證券交易所

D.店頭市場

22.按照( )劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易對象的品種

B.交易場所

C.交易性質

D.交易規模

23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是( )。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.無差異市場營銷策略

24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用( )形式。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.電話報價

25.證券交易所證券交易的開盤價為( )。

A.當日該證券的第一筆成交價

B.當日該證券的第一筆買入價

C.當日該證券的最后一筆成交價

D.當日該證券的最后一筆買入價

26.從事IB業務的證券公司只能接受( )的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

27.我國開始啟動股權分置改革試點工作的時間是( )。

A.1990年4月底

B.2000年年初

C.2005年4月底

D.2007年年初

28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。

A.公開原則

B.公平原則

C.公允原則

D.公開原則

29.可轉換債券具有( )的雙重特性。

A.債權和期權

B.債權和股權

C.債權和權證

D.股權和期權

30.以下關于交易單元的說法，正確的是( )。

A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用

B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元

D.交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報

31.在我國，證券公司要取得交易席位，應向( )提出申請。

A.證券登記結算機構

B.證券交易所

C.中國證監會

D.證券業協會

32.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的( )個工作日內向中國證監會備案。

A.5

B.7

C.10

D.15

33.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用( )原則作為第一優先原則。

A.數量優先

B.客戶優先

C.價格優先

D.時間優先

34.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于( )。

A.交收

B.清算

C.成交

D.結算

35.目前我國A股賬戶不可用于買賣( )。

A.B股

B.人民幣普通股票

C.債券

D.證券投資基金

36.零數委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規定的( )交易單位。

A.0.5個

B.100個

C.1個

D.10個

37.證券營業部日常管理的主要內容是( )。

A.從業人員的日常管理

B.經紀業務的運作管理

C.內部監管的控制管理

D.客戶開發的維護管理

38.證券經紀業務營銷是以( )為載體的金融服務營銷。

A.證券類經紀產品

B.證券類金融產品

C.證券類委托產品

D.證券類代理產品

39.關于分紅派息，以下說法錯誤的是( )。

A.發放股票股利是分紅派息的一種形式

B.分紅派息是股東實現自己權益的過程

C.發放現金股利是分紅派息的一種形式

D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行

40.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以( )進行的債券交易行為。

A.競價方式

B.詢價方式

C.招投標方式

D.定價方式

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