(91)ETF的特點包括()

A其規模不固定，可以根據申購情況增加或減少

B投資者只能用與指數對應的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現有開放式基金的以現金申購贖回

CETF基本是指數型開放式基金，但與現有的指數型開放式基金相比，其最大優勢在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

D它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 ETF的三大特點。

(92)基金銷售機構內部控制的內容包括()。

A內部環境控制

B銷售決策流程控制

C銷售業務流程控制

D會計系統內部控制

題 型：常識題

頁 碼：166-169

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內容 另外還有：信息技術內部控制、監察稽核控制等6個內容。

(93)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮()。

A基金的投資目標

B基金的風險水平

C比較基準和時期的選擇

D基金組合的穩定性

題 型：常識題

頁 碼：376,377

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 考核基金評價需要考慮的因素。

(94)債券風險的種類包括()。

A利率風險、再投資風險

B流動性風險、經營風險

C購買力風險、匯率風險

D贖回風險

題 型：常識題

頁 碼：357,358

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 債券的風險包括利率風險、再投資風險、流動性風險、經營風險、購買力風險、匯率風險和贖回風險等。

(95)與恒定混合策略相比，投資組合保險策略( )。

A在股票上漲時降低股票投資比例

B流動性要求更高

C當股票價格由升轉降或者由降轉升，恒定組合策略優于投資組合保險策略

D當市場具有較強的保持原有運動趨勢時，恒定組合策略優于投資組合保險策略

題 型：常識題

頁 碼：325，329

難 易 度：中

專家答案：BC解析內容 在股票上漲時提高股票投資比例;當市場具有較強的保持原有運動趨勢時，投資組合策略效果優于買入并持有策略，進而優于恒定混合策略。

(96)下列關于基金市場營銷的表述，正確的有()。

A證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B證券投資基金的特殊性主要表現在服務性、專業性、持續性和適用性四個方面

C基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷

D基金市場營銷涉及的內容包括目標市場與客戶的確定、營銷環境的分析、營銷組合的設計、營銷過程的管理等4個方面

題 型：常識題

頁 碼：133，134

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 基金的市場營銷主要是指開放式基金的市場營銷。

(97)在基金招募說明書中符合有關基金銷售費用規范的有()。

A收取銷售費用的項目

B收取銷售費用的條件

C收取銷售費用的方式

D費率標準

題 型：常識題

頁 碼：158

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 基金管理人應當在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標準。

(98)以下關于債券投資策略的說法，正確的有()。

A現金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現金流與各個時期現金流的需求相等。

B指數化投資策略屬于消極型債券投資策略之一。

C或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平。

D多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化。

題 型：常識題

頁 碼：370-373

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 現金流匹配策略是按照償還期限從長到短的順序，挑選一系列債券，使現金流與各個時期現金流的需求相等。

(99)信息管理平臺應用系統的主要規范包括()。

A制定業務連續性計劃和災難恢復計劃并不定期組織演練

B對于關鍵的支持系統組成部分應當提供備份措施或方案

C年度技術風險評估的報告應當報監事會備案

D具有業務集中處理、數據集中存貯的技術特征

題 型：常識題

頁 碼：165,166

難 易 度：易

專家答案：BD解析內容 制定業務連續性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練;系統投入使用、系統重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證監會備案。

(100)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

A向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集申請材料

B在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網站上刊登基金合同生效公告

C至少每周一次公告封閉式基金的資產凈值和份額凈值

D在每年結束后60日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文

題 型：常識題

頁 碼：204，205

難 易 度：中

專家答案：ABC解析內容 在每年結束后90日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

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（責任編輯：中大編輯）

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