二、不定項(xiàng)選擇題

1.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營(yíng)買賣可以通過( )方式實(shí)現(xiàn)。

A.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

B.包銷發(fā)行新股

C.銀行間市場(chǎng)

D.代銷發(fā)行新股

3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有( )。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款

C..情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

4.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有( )。

A.決策的自主性

B.收益的不穩(wěn)定性

C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D.交易過程的高效性

5.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。（責(zé)任編輯：中大編輯）

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