51. ( )是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實(shí)際相符。

A.真實(shí)性原則 B.完整性原則

C.準(zhǔn)確性原則 D.及時(shí)性原則

【答案】 A

52. 承銷(xiāo)金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷(xiāo)團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷(xiāo)商。

A. 10 B.8 C.5 D.3

【答案】 D

53. 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為( )個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日：

A. 1 B.2 C.3 D.4

【答案】 D

解 析：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為4個(gè)交。易日，根據(jù)發(fā)行，主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。

54. 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，( )方式。

A.包銷(xiāo) B.代銷(xiāo) C.直銷(xiāo) D.傳銷(xiāo)

【答案】B

55. 國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合的是( )。

A.《證券法》

B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D.《麥克法頓法》

【答案】 D：考查國(guó)外投資銀行業(yè)的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年遺過(guò)的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷(xiāo)商的信息披露義務(wù)。1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。

56. 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

A.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模

B.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

C.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

【答案】 D

解 析：1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

57. 依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。

A. 40 B.50 C.60 D.80

【答案】B

58. 股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循( )。

A.資本確定原則

B.資本維持原則

C.資本不變?cè)瓌t

D.資本實(shí)存原則

【答案】 B：對(duì)資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。

59. 在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用( )。

A.間接資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.個(gè)別資本成本

D.邊際資本成本

【答案】 B

60. 認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是( )。

A.凈收入理論

B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論

C.傳統(tǒng)折中理論

D.凈經(jīng)營(yíng)理論

【答案】 A：凈收入理論認(rèn)為企業(yè)以100%的債權(quán)進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大。

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

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