31.擬公開發行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應有承銷團承銷。

A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

32.采用上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票，用于配售部分的股票不得少于發行量的_____%。

A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

33.上市公司配股完成當年加權平均凈資產收益率未達到________-，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業務

負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。

A. 預定的收益率 B.同行業的平均水平

C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率

34.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋;擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職

調查報告中予以說明。

A. 3 B. 2 C. 4 D. 1

35.上市公司申請發行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在_____上分開。

A. 資產、人員、經營 B. 經營、 財務、 人員

C. 資產、人員、財務 D. 財務、人員、經營

36.新股發行價格的市盈率應____股票市場上同類型股票的市贏率。

A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂

37.證券公司承銷地方企業債券除具備中央企業債券所規定的條件還應具備的條件之是已承銷尚未到期的企業債券總金額不得高于

其凈資產的____%。

A.50 B.70 C. 80 D.90

38.股份有限公司發行債券其凈資產額不低于人民幣_____萬元。

A.6000 B.3000 C.4000 D.5000

39.發行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經有關部門的批準才可以進行。

A.彌補虧損 B.非生產性支出

C.與本企業無關的風險性投資 D.固定資產投資

40.向社會公開發行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應由承銷團承銷。

A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000

41.可轉換公司債券自發行之日起___后方可轉換為公司股票。

A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半

42.發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.

A.實現債權的費用 B.轉換的費用 C.手續費 D.交易的費用

43.投資者持有發行人已發行可轉換公司債券達到____%后，其所持該發行人已發行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，

應依照前款規定進行書面報告和公告。

A.10 B. 15 C. 20 D. 25

44.網上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以

委托買入的方式進行股票申購的股票發行方式。

A.發行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所

45.以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投

（責任編輯：xll）

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