21.我國證券登記結算機構設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣( )億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

22.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.保證金

C.交換物

D.本金

23.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常( )。

A.交易量較大，交易手續簡單

B.交易量較大，交易手續復雜

C.交易量較小，交易手續簡單

D.交易量較小，交易手續復雜

24.目前，我國證券交易所采用的是( )模式。

A.法人結算

B.企業結算

C.投資者結算

D.銀行結算

25.工作地的接地電阻應小于( )歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于( )歐姆。

A.4 10

B.5 10

C.4 15

D.10 4

26.準確地說，( )是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件。

A.全部業務人員的“證券業從業人員資格證書”

B.一半業務人員的“證券業從業人員資格證書”

C.主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”

D.一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”

27.證券營業部員工的培訓大體可分( )。

A.職前培訓、在職培訓、離職培訓

B.業務培訓、專業培訓

C.在崗培訓、離崗培訓

D.自學、專人輔導

28.系統性風險一般包括( )

A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險

B.企業風險、違約風險

C.經營風險、信用風險

D.基本風險，經營管理風險

29.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是( )的。

A.合一

B.相同

C.聯動

D.分解

30.上市公司應在每個會計年度的前6個月結束后( )內編制完成中期報告。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

31.非系統性風險一般包括( )。

A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險

B.企業風險又稱經營風險、違約風險又稱信用風險

C.基本風險，經營管理風險

D.基本風險和非基本風險

32.根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取( ) 設立的原則。

A.登記

B.行政許可

C.注冊

D.協議

33.機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于( )米。

A.10

B.15

C.20

D.5

34.證券交易風險的自律管理包括( )

A.制度建設、實時監控、行業檢查

B.事先預警、內部自查、事后監查

C.制度建設、內部自查、行業檢查

D.事先預警、實時監控、事后監查

35.標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的( )折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.現值

36.( )屬于明文列示的內幕交易行為。

A.發行人在招股說明書中作出虛假陳述

B.證券經營機構將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者

C.發行人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

D.證券經營機構以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

37.( )不得開立B股帳戶。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織

C.中國法人、自然人及其他組織

D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。

38.中國證監會于1998年制定并頒布了( )，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。

A.證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)

B.營業部機房管理規范(試行)

C.證券經營機構信息系統管理規范(試行)

D.證券經營機構營業部信息系統技術管理規范

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（責任編輯：xll）

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