11.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容

交易組應按照()的要求，認真負責的組織好日常交易(單項選擇題)

1. A：《交易所章程》 [錯]

2. B：《證券法》 [對]

3. C：《股票發行與交易管理暫行條件》 [錯]

4. D：《三公原則》

12.政府債券的性質和特征

公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)

1. A：信用風險[對]

2. B：利率風險[錯]

3. C：政策風險[錯]

4. D：通貨膨脹風險[錯]

13.誠信建設的主要內容

上市公告書中載有財務會計資料的，其資產負債表報表日和利潤表及其他規定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題)

1. A：180日，180日[錯]

2. B：180日，90日[對]

3. C：90日，90日[錯]

4. D：90日，180日[錯]

14.誠信建設的主要內容

交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。 (單項選擇題)

1. A：合法[錯]

2. B：三公[對]

3. C：誠信[錯]

4. D：公開、公正[錯]

15.誠信建設的主要內容

根據《證券法》和()的規定，從事證券業務的中介機構的從業人員不得利用知悉的內幕信息從事證券內幕交易或其他的內幕交易活動。 (單項選擇題)

1. A：《股票發行與交易管理暫行條例》 [錯]

2. B：《公司法》 [錯]

3. C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]

4. D：《證券從業人員行為守則》 [錯]

16.誠信建設的有效措施

公司的全體發起人或者董事必須保證公開披露文件內容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔()責任。 (單項選擇題)

1. A：法律[錯]

2. B：經濟[錯]

3. C：刑事[錯]

4. D：連帶[對]

17.誠信建設的有效措施

專業性中介機構及人員必須保證其審查驗證的文件的內容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的()責任。 (單項選擇題)

1. A：經濟[錯]

2. B：法律[對]

3. C：連帶[錯]

4. D：刑事[錯]

18.封閉式基金與開放式基金的區別

在設立基金時，基金單位的總數不固定、可視投資者的需要追加發行的是()。 (單項選擇題)

1. A：契約型基金[錯]

2. B：公司型基金[錯]

3. C：開放式基金[對]

4. D：封閉式基金[錯]

19.封閉式基金與開放式基金的區別

可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)

1. A：封閉式基金和開放式基金[錯]

2. B：封閉式基金[對]

3. C：開放式基金[錯]

4. D：兩者都不[錯]

20.封閉式基金與開放式基金的區別

存在投資者大量贖回風險的基金是()。 (單項選擇題)

1. A：封閉式基金[錯]

2. B：契約型基金[錯]

3. C：開放式基金[對]

4. D：公司型基金[錯]

相關文章：

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識精選試題匯總

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

更多關注： 報名時間 證券從業資格考試試題 報考指南

（責任編輯：xll）

共3頁,當前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁