11、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。

A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

B、提供虛假財務(wù)會計報告罪

C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D、操縱證券市場罪

12、單位犯罪，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

B、提供虛假財務(wù)會計報告罪

C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D、操縱證券市場罪

13、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。

A、對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

B、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

14、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。

A、設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系7

B、公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

C、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?/p>

D、對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則

15、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括( )。

A、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

B、對會員單位的自律管理

C、對從業(yè)人員的自律管理

D、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

16、證券投資者保護基金的來源是( )。

A、國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%～5%繳納基金

C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D、依法向有關(guān)責任方追償所得和從證若訟司破產(chǎn)清算中受償收入

17、證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司

C、財政部

D、中國人民銀行

18、證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

A、銀行存款

B、購買國債

C、中央銀行債券

D、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

19、下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是( )。

A、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護

B、有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

C、是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用

D、是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

20、下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。

A、證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人

B、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C、從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D、證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責任編輯：xll）

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