14、證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定( )。

A、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

C、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列措施( )。

A、限制業務活動

B、責令暫停部分業務

C、撤銷其有關業務許可

D、指定其他機構托管、接管

16、我國建立集中、統一的證券登記結算體制具有的重大意義是( )。

A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B、新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程

C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險

D、有利于提高市場結算效率

17、會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。

A、依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為

B、60周歲以內注冊會計師不少于40人

C、上年度業務收入不低于800萬元

D、有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于1000萬元

18、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件是( )。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

B、具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

19、不得擔任證券公司獨立董事的人員有( )。

A、在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B、持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C、持有或控制上市證券公司l%以上股權的自然人、上市證券公司前l0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬

D、為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

20、證券公司設立子公司的，對其的監管要求包括( )。

A、禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務

B、子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立風險隔離制度

21、下面關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。

A、又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

B、我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主

C、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D、對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割

22、公司治理結構是一種聯系并規范( )之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。

A、股東

B、董事會

C、監事會

D、高級管理人員

23、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施( )。

A、向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

B、要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

C、要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指-標的影響

D、限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）