10、關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。

A、證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C、必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D、經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

11、不屬于證券公司內部控制機制原則的是( )。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、獨立性

12、對證券自營業務認識不對的是( )。

A、證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為

B、自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作

C、證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元

D、由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為

13、關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是( )。

A、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C、證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

14、證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

15、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。

A、0、5%

B、1%

C、3%

D、5%

16、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人是( )。

A、證券登記結算公司B證券交易所

C、證券公司

D、中國證監會

17、下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是( )。

A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權的自然人

B、從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C、在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

D、為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

18、下列選項中，( )不是設立證券登記結算公司必須具備的條件。

A、自有資金可以少于人民幣3億元

B、必須經國務院證券監督管理機構批準

C、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D、主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）