21.根據中國證監會1996年頒布的《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有( )。

A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產

B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本

C. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金

D. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產

22.根據中國證監會1996年頒布的《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件不正確的是( )。

A. 證券公司在近一年內沒有嚴重違法違規行為或在近兩年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰

B. 設有證券自營業務兼用的電腦申報終端和其他必要的設施

C. 證券公司的證券業務與其他業務統一經營、統一管理

D. 證券公司成立并且正式開業已超過半年

23.申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送( )。

A. 中國人民銀行頒發的“企業法人營業執照(副本)

B. 機構批設機關頒發的“經營金融業務許可證(副本)”

C. 證券業協會頒發的主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”

D. 工商行政管理部門頒發的“經營證券自營業務資格證書”

24. 是證券公司申請自營業務資格通常經過的程序之一。

A. 證監會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進行審查

B. 經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且兩年內不受理其重新申請

C. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核

D. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定制作并向證券交易所報送有關文件

25.已取得證券自營業務資格證書的證券公司如需要保持其自營業務資格，應在資格證書失效前的 內，向證監會提出申請換發資格證書。

A. 半個月

B. 1個月

C. 2個月

D. 3個月

26. 屬于明文列示的內幕交易行為。

A. 非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

B. 發行公司與其它公司進行關聯交易

C. 發行人委托其他證券公司代為買賣證券

D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種證券

27.根據中國證監會的有關規定，為控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于( )。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

28.下述 說法是正確的。

A. 證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶

B. 證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所

C. 證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度

D. 不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

29.證券自營業務原始憑證應至少妥善保存 年。

A. 5年

B. 7年

C. 10年

D. 15年

30.《刑法》第181條規定，有 行為者，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

A. 單獨或者合作，集中利用資金優勢買賣證券，操縱證券交易價格的

B. 以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

C. 以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

D. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的

31.證券 業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證

（責任編輯：xll）

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