41、我國《證券法》規定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業務的;給予警告，沒收違法所得，可以并處( )的罰款。

A、10萬一30萬元

B、30萬～60萬元

C、20萬～60萬元D20萬一50萬元

42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。

A、3

B、4

C、5

D、7

43、我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監管部門批準。

A、5%

B、10%

C、20%

D、3%

44、取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。

A、5

B、7

C、10

D、15

二、多選題

1、新《證券法》完善了證券監管制度，加強對證券市場的監管力度，從而使證券監管機構有權( )。

A、查詢有關單位和個人的銀行賬戶

B、查閱和復制與被調查事件有關的工商登記、稅務、海關等資料

C、對有轉移或者隱藏涉案財產或者偽造、毀滅重要證據跡象的，可以凍結或者查封

D、限制被調查事件當事人的證券買賣

2、屬于國家法律的是( )。

A、《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

B、《證券法》

C、《基金法》

D、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

3、新《證券法》的主要修訂內容包括( )。

A、完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

B、加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

C、加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D、對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂

4、2005年對《公司法》新的規定有( )。

A、修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發展和擴大就業

B、完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率

C、健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

D、規范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任

5、為了滿足公司運營和監督管理的實際需要，《公司法》對公司財務會計制度進行了調整，具體包括( )。

A、取消了對公司提取公益金的強制性要求

B、對保障會計師事務所和稅務師事務所的獨立性，發揮外部審計的監督作用作出了明確的規定

C、對公司聘用、解聘會計師事務所必須由股東會作出決議進行規定

D、對公司向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規定

6、根據《公司法》規定，下面敘述錯誤的是( )。

A、董事會會議由2/31、2t-_無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過

B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為20%以上

C、規定監事會有權向股東會提出罷免董事、經理的建議，列席董事會會議并對董事會決議事項提出質詢或者建議等

D、關于公司注冊資本，公司不僅可以用貨幣、實物、工業產權、非專利技術、土地使用權出資，還可以用股權等法律、行政法規允許的其他形式出資

7、對《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是( )。

A、明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告

B、證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整

C、國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料

D、監管機構可以采取任何方式，對證券公司進行現場檢查

8、新《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定包括( )。

A、董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過

B、明確規定公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

C、利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

D、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

9、《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定包括( )。

A、公司業務的了解客戶原則與適當性原則

B、從事業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

C、從業人員不得直接或間接持股

D、對自營業務，明確業務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經營、內幕交易、操縱市場等，明確從事業務的風險控制指標

10、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，( )。

A、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元以下罰金

D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習試題匯總

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習模擬匯總

（責任編輯：xll）