21、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁人措施。

A、3年以下

B、3～5

C、3～7

D、1-5

22、關于證券公司融資融券業務試點的業務規則敘述錯誤的是( )。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

C、客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易El在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

23、證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由( )代扣代收。

A、中國證券登記結算有限責任公司

B、基金公司

C、證券交易所

D、中國證監會

24、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

25、下列選項不是國際證監會公布的證券監管的三個目標之一的是( )。

A、保護投資者

B、保證證券市場的公平、效率和透明

C、降低非系統風險

D、降低系統風險

26、我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A、1個月

B、2個月

C、3個月

D、4個月

27、下列不屬于操縱市場行為的是( )。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

28、取得證券業從業資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

A、未被機構聘用

B、存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形

C、被中國證監會認定為證券市場禁入者

D、5年前曾受過輕微的刑事處罰

29、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在( )內不受理其執業證書申請。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

30、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過( )個交易日。

A、7

B、15

C、30

D、45

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習試題匯總

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習模擬匯總

（責任編輯：xll）

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