31、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務( )年以上的經驗。

A、2

B、3

C、4

D、5

32、證券公司內部控制的目標不包括( )。

A、保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

B、防范經營風險和道德風險

C、保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D、保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

33、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。

A、凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整一/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

C、凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經營活動屬于( )。

A、證券承銷與保薦業務

C、融資融券業務

B、證券經紀業務

D、證券自營業務

35、( )是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。

A、證券資產管理業務

B、證券經紀業務

C、融資融券業務

D、證券自營業務

36、證券公司經營證券承銷業務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的( )計算承銷業務風險資本準備。

A、30%、l5%

B、30%、8%

C、15%、8%

D、10%、4%

37、證券公司集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的( )，也不得超過計劃資產凈值的10%

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

參考答案

1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C

11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D

21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C

31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B

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