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2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題三

發(fā)表時(shí)間:2013/3/5 13:55:25 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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二、多項(xiàng)選擇題

1.AB

【解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作,本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管,基金財(cái)產(chǎn)的保

管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé),這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資

者的利益提供了重要的保障。

2.ACD

【解析】全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn):(1)美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅

猛;(2)開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品;(3)基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,行業(yè)集中趨

勢(shì)突出;(4)基金的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化。

3.ABD

【解析】本題考查我國(guó)基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)。

4.ABC

【解析】增長(zhǎng)型與收入型基金相比,風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高。所以不選D。

5.ABCD

【解析】反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)主要有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、持股集中度、行業(yè)投資集

中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

6.ACD

【解析】反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動(dòng)利率債券投資情況。

7.BCD

【解析】每份基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;封閉式基金的交易實(shí)行T

+1日交割、交收;封閉式基金價(jià)格漲跌幅限制比例為10%。

8.ABC

【解析】基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元,所以不選D。

9.BC 。

【解析】基金管理人投資管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高

低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

10.ABc

【解析】本題考查對(duì)股票投資價(jià)值的估值方法。

11.AD

【解析】公司設(shè)立督察長(zhǎng),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé);設(shè)立的監(jiān)察稽核部門,對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)。

12.BCD

【解析】提示:“凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定”是基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

13.BC

【解析】基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告,包括持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表和基金運(yùn)

作監(jiān)督周報(bào)。

14.ABCD

【解析】本題考查營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容。

15.ABCD

【解析】本題考查基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不得有的

情形。

16.ABC

【解析】交易清算、資金處理的功能是后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)具備的功能。

17.BCD

【解析】對(duì)基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查,是托管銀行的職責(zé),而并非是基金管理公司。18.BCD

【解析】基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次,不是每月。

19.ABCD

【解析】本題考查基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容。

20.ABCD

【解析】本題考查投資收益的內(nèi)涵。

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