三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答 題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有。 ( )

A正確

B.錯(cuò)誤

2.商業(yè)銀行從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，需要向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。 ( )

A正確

B.錯(cuò)誤

3.契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.20世紀(jì)80年代以來(lái)，開(kāi)放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金 中的主流產(chǎn)品。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金。

( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.股票基金通過(guò)分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但卻不能回避非系統(tǒng)性投 資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，意味著貨幣市場(chǎng)沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.與QDII基金一樣，公募基金也可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，

任何人不得動(dòng)用。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.折價(jià)率較高時(shí)正是購(gòu)買(mǎi)封閉式基金的好時(shí)機(jī)。 ( )

A正確

B.錯(cuò)誤

11.基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)可視為從一只基金贖回份額，我們稱(chēng)之為“轉(zhuǎn)出”;同時(shí)申購(gòu)另外一只基 金的基金份額，我們稱(chēng)之為“轉(zhuǎn)入”。基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T(mén)+1

日。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

12.在ETF申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，可用一定數(shù)量的

現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱(chēng)為現(xiàn)金替代。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

13.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員

組成。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

14.交易員接受交易指令后，應(yīng)當(dāng)尋找合適的機(jī)會(huì)，以盡可能低的價(jià)位買(mǎi)人需要買(mǎi)人的股

票或債券，以盡可能高的價(jià)位賣(mài)出應(yīng)當(dāng)賣(mài)出的股票或債券。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

15.督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，只涵蓋基金及公司投資決策的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度需要遵循審慎性原則，該原則要求內(nèi)部控制制度必須

涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，必須普遍適用于公司每一個(gè)員工，不得留有制度上的

空白或漏洞。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

17.基金托管人應(yīng)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

18.業(yè)務(wù)運(yùn)作中，基金托管人應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，單獨(dú)核算，可以進(jìn)行合并管理。

( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

19.托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1 Et的工作

流程。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

20.根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。基金管理人和基金托管人應(yīng)相互

提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

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