二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括( )。

A.股票交易

B.債券交易

C.基金交易

D.金融衍生工具交易

2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券存管與過戶

C.受托派發(fā)證券權(quán)益

D.上市證券的清算與交收

3.T+1滾動交收目前適用于我國的( )交易等。

A.A股

B.B股

C.基金

D.債券

4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有( )。

A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值

B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

D.權(quán)證的交易方式與股票類似

5.關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有( )。

A.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立 一個

B.一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶

C.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則

D.一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但能開立多個上海A股賬戶

6.市價委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。

A.沒有價格上的限制

B.執(zhí)行指令容易

C.成交迅速且成交率高

D.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價格

7.買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，有效申報價格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。

A.股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤 價格的50%

B.基金交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%

C.債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%

D.債券回購交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于 前收盤價格的80%

8.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

A.投資決策執(zhí)行情況

B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

C.自營盈虧情況

D.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

A.計(jì)算機(jī)IP地址

B.投資者證券賬戶卡號

C.數(shù)字證書

D.網(wǎng)上委托通信密碼

10.中國結(jié)算公司上海分公司計(jì)算對各證券公司的實(shí)際收付金額時應(yīng)包括( )。

A.傭金

B.交易經(jīng)手費(fèi)

C.印花稅

D.監(jiān)管費(fèi)

11.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。

A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額

B.買斷式回購到期購回金額

C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

12.能成為中國結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會員的有( )。

A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.B股的境外代理商

C.證券公司

D.B股托管銀行

13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的內(nèi)容。

A.投資目標(biāo)

B.投資范圍

C.投資組合設(shè)計(jì)

D.風(fēng)險揭示

14.證券營業(yè)部在審查委托單時，主要是審查委托單的( )。

A. 合法性

B.合理性

C.一致性

D.及時性

15.關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，下列說法正確的有( )。

A.召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票

B.A股和B股對應(yīng)的股票代碼相同

C.申報價格代表股東大會議案

D.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)

16.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有( )。

A.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)

B.集合計(jì)劃存續(xù)期間

C.集合計(jì)劃推廣對象和參與集合計(jì)劃的最高金額

D.集合計(jì)劃的推廣時間

17.《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說法正確的有( )。

A.單個境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

B.單個境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

C.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

D.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制

18.關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是( )。

A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B.市價委托成交價格有時會不盡如人意，尤其是當(dāng)市場價格變動較快時

C.市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交

19.以下交易活動中屬于內(nèi)幕交易的是( )。

A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券

C.非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

20.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。

A.證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

共8頁,當(dāng)前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁