15.開立證券賬戶的基本原則是()。

A.合法性和公正性

B.合法性和真實性

C.真實性和公開性

D.公正性和公平性

16.股份公司發行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。

A.2

B.3

C.4

D.5

17.采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續辦理申購。

A.股票市值總和

B.股票和證券投資基金市值總和

C.股票和債券市值總和

D.所有證券市值總和

18.證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數量及變更情況。

A.證券公司賬戶

B.證券營業部賬戶

C.證券服務部賬戶

D.股東證券賬戶

19.從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

20.下列對于市價委托，不正確的說法是()。

A.沒有價格上的限制

B.成交迅速

C.成交率高

D.我國目前采用此種委托方式較多

21.下列不屬于非柜臺委托的是()。

A.書面委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.自助委托

22.中國證券監督管理委員會于()年制定并發布了《網上證券委托暫行管理辦法》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.2000

23.下列關于申報原則的說法，不正確的是()。

A.證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B.證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C.證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D.證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24.對連續競價的申報方法，錯誤的說法是()。

A.無論買入或賣出，按現行規定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B.如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C.如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準

D.國債連續競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%

25.關于網上定價發行，不正確的說法是()。

A.當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B.當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

C.當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續排號，然后搖號抽簽

D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍

26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+0日

27.對配股權證交易流程，正確的說法是()。

A.由上市公司向中國證監會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易

B.權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手

C.權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

D.權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股

28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。

A.股權登記日為R日

B.股息到賬日為R+1日

C.除權除息日為R+2日

D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29.發行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統一為成交額的()。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

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（責任編輯：xll）

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