26、由于在一級市場E rI’F’申購、贖回的金額巨大，而且是以實物股票的形式進行大宗交易，因此只適合于機構投資者。 ( )

27、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。 ( )

28、基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構擔任。 ( )

29、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于2億元人民幣。 ( )

30、設立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 ( )

31、基金托管人是依據基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監督和經營基金資產的機構。 ( )

32、基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一道從事證券投資。 ( 、)

33、申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構或者國務院銀行業監督管理機構核準。 ( )

34、自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。 ( )

35、基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。 ( )

36、根據2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》的規定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務。 ( )

37、管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，也可以向投資者收取。 ( )

38、托管費通常按照基金資產總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。 ( )

39、我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 ( )

40、經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。 ( )

41、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。 ( )

42、基金管理人應于每個交易日次l3對基金資產進行估值。 ( )

43、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入當期損益。 ( )

44、開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數，但不需約定基金收益分配的最低比例。 ( )

45、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 ( )

46、開放式基金的基金份額持有人事先未選擇將所獲分配的現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額，基金管理人應當以支付現金的方式分配基金利潤。 ( )

47、封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內。 ( )

48、巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。 ( )

49、投資者在買賣開放式基金時，要支付申購費和贖回費。 ( )

50、目前我國的基金主要投資于國外依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券。 ( )

51、指數基金投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動。 ( )

52、基金管理費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比。 ( )

53、固定收入型基金的主要投資對象是國債和優先股。 ( )

54、交易所交易的開放式基金是傳統封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。 ( )

參考答案

一、單選題

1、A 2、C 3、D 4、C 5、B 6、B 7、A 8、D 9、A 10、A

11、D 12、D 13、D 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、D 20、C

21、D 22、B 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、B 29、D 30、A

31、C 32、A 33、A 34、C 35、C 36、B 37、D 38、B 39、A 40、D

二、多選題

1、ABD 2、AC 3、ABCD 4、D 5、AC 6、ABC 7、CD 8、ABC 9、ABCD 10、ABD

11、BC 12、ABCD 13、CD 14、ABCD 15、ABCD 16、BC 17、ABC 18、CD 19、ABCD 20、ABC

21、ABCD 22、ABCD 23、AB 24、CD 25、AD 26、BCD 27、ABD 28、ABCD 29、AB 30、ABCD

31、ABC 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、ABCD 36、AC 37、ABCD 38、ABC

三、判斷題

1、A 2、A 3、B 4、B 5、A 6、A 7、A 8、A 9、B 10、B

11、A 12、A 13、B 14、A 15、A 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B

21、B 22、B 23、A 14、A 25、B 26、A 27、B 28、B 29、B 30、B

31、B 32、B 33、B 34、A 35、A 36、A 37、B 38、B 39、A 40、A

41、B 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A 49、A 50、B 51、A 52、B 53、B 54、A

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（責任編輯：xll）