11、下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是( )。

A、經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

B、基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易

C、基金份額持有人不得申請贖回

D、投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基 金的買賣

12、下列說法錯誤的是( )。

A、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回 基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤

B、絕大多數開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理 人或其代理人之間進行

C、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值 加一定百分比的購買費計算

D、開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值

13、關于股票基金的描述，正確的是( )。

A、股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B、股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C、按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D、基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚 至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

14、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( )。

A、剩余期限在397天以內(含397天)的證券

B、可轉換債券

C、股票

D、流通受限的證券

15、對指數基金認識正確的是( )。

A、投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少

B、由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非 系統風險

C、指數基金的管理費較高，但是交易費用較低

D、指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

16、下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是( )。

A、收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

B、固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率 較高，但長期成長的潛力很小

C、收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

D、一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

17、下列選項中，不屬于我國《證券投資基金法》關于對基金份額持有人大會召集的規定的是( )。

A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求 召開基金份額持有人大會

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以 上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管 理機構備案

C、基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召 集

D、一般由基金管理人召集

18、對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。

A、基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得出于自 身利益的考慮損害基金持有人的利益

B、設立基金管理公司必須經國務院批準

C、基金管理人的主要業務是證券投資基金的募集與管理、資產 管理業務和投資咨詢服務等

D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等 發起成立

19、可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的基金運作方式是( )。

A、衍生證券投資基金

B、平衡型基金

C、ETF

D、LOF

20、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。

A、實力雄厚的證券公司

B、信托投資公司

C、商業銀行

D、基金公司

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）