第二章 證券從業人員管理

從業資格

了解從事證券業務的專業人員范圍;了解專業人員從事證券業務的資格條件;熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序;了解從業人員監督管理的相關規定;熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定;掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規定;掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

執業行為

掌握證券業從業人員執業行為準則;熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。

掌握保薦代表人執業行為規范;掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。

熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。

（責任編輯：zyc）

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