21。封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立：

A.50% B.80% C.90% D.100%

答案：C

22。采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時(shí)，調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機(jī)制稱為：

A.“回?fù)軝C(jī)制” B.“回購機(jī)制” C.“比例配售” D.“時(shí)間優(yōu)先機(jī)制”

答案：A

23。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為：

A.基金承銷 B.基金代銷 C.基金包銷 D.敞開發(fā)售

答案：C

24。封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為______。

A.1.00元 B.1.01元 C.1.02元 D.1.03元

答案：B

25。根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的：

A.1% B.2% C.5% D.7%

答案：C

26。封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：

A.1 B.2 C.3 D.4

答案：A

27。根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：

A. 5% B.10% C.15% D.20%

答案：B

28。基金管理公司的回報(bào)主要來源于：

A.自有資產(chǎn)的運(yùn)用 B.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi) C.基金資產(chǎn)回報(bào) D.傭金

答案：B

29。基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有______以上的獨(dú)立董事。

A.一名 B.二名 C.三名 D.四名

答案：C

30。基金管理公司是以________為經(jīng)營宗旨

A. 取信于市場、取信于社會(huì)” B. 利益公平、信息透明 C. 信譽(yù)可靠、責(zé)任到位 D. 利益公平、信譽(yù)可靠

31。在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)， 單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的________。

A.50% B.60% C.80% D.70 %

答案：C

32。在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的_______。

A.10% B.30% C.20% D.40%

答案：C

33。根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的_______。

A.50% B.40% C.30% D.20%

答案：B

34。我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的________。

A.70% B.80% C.90% D.60%

答案：C

35。什么是證券投資基金市場營銷的中心_______。

A.產(chǎn)品設(shè)計(jì) B.定價(jià) C.促銷 D.分銷

答案：A

36。基金產(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和__________。

A. 顧客導(dǎo)向型 B. 營銷導(dǎo)向型 C. 渠道導(dǎo)向型 D. 投資顧問型

答案：B

37。在我國，基金日常估值由_______同時(shí)進(jìn)行。

A. 基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu) B. 基金管理人與基金持有人

C. 基金管理人和基金托管人 D. 基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)

答案：C

38。基金買賣股票時(shí)，印花稅稅率為：

A.1.0‰ B.1.5‰ C.2.0‰ D.2.5‰

答案：C

39。對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是：

A. 通俗性 B. 真實(shí)性 C. 時(shí)效性 D. 全面性

答案：B

40。封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過：

A. 30日 B. 60日 C. 90日 D. 120日

答案：A

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共4頁,當(dāng)前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁