11、關于證券公司描述正確的是( )。

A、在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準

B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

C、在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準

D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

12、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括( )。

A、凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%

B、凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C、凈資本與負債的比例不得低于l0%

D、凈資產與負債的比例不得低于20%

13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是()。

A、為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的l0%

C、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D、按對客戶融資規模的5%計算風險準備

14、證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定( )。

A、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

C、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列措施( )。

A、限制業務活動

B、責令暫停部分業務

C、撤銷其有關業務許可

D、指定其他機構托管、接管

16、我國建立集中、統一的證券登記結算體制具有的重大意義是( )。

A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B、新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程

C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險

D、有利于提高市場結算效率

17、會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。

A、依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為

B、60周歲以內注冊會計師不少于40人

C、上年度業務收入不低于800萬元

D、有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于1000萬元

18、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件是( )。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

B、具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

19、不得擔任證券公司獨立董事的人員有( )。

A、在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B、持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C、持有或控制上市證券公司l%以上股權的自然人、上市證券公司前l0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬

D、為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

20、證券公司設立子公司的，對其的監管要求包括( )。

A、禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務

B、子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立風險隔離制度

參考答案

一、單選題

1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C

11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D

二、多選題

1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD

11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD

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（責任編輯：xll）

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