二、多項選擇題

1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。

A.不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保

C.不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動

D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易

2.《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.外資公司

D.中外合資公司

3.《中華人民共和國刑法》關于公司犯罪的規(guī)定有( )。

A.虛報注冊資本與虛假出資罪

B.隱瞞重大事實罪

C.行賄罪

D.提供虛假財務會計報告罪

4.合格的境外機構投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外(含香港、臺灣、澳門)的( )。

A.基金管理機構

B.保險公司

C.證券公司

D.其他資產(chǎn)管理機構

5.設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的( )。

A.聯(lián)系

B.協(xié)調(diào)

C.相互監(jiān)督

D.合作

6.信息披露的基本要求是( )。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.公正性

7.構成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在( )有相似性。

A.地點

B.時間

C.數(shù)量

D.價格

8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為( )。

A.保護投資者

B.防止市場操縱

C.降低系統(tǒng)風險

D.透明和信息公開

9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

A.公司股票交易發(fā)生異常波動

B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設立基金管理公司，應當經(jīng)過( )階段。

A.申請

B.籌建

C.批準

D.開業(yè)

三、判斷題

1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。( )

2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。( )

3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。( )

4.證監(jiān)會有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。( )

5.經(jīng)批準從事證券業(yè)務經(jīng)營和中介服務的機構及個人，只要承認協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。( )

6.證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應去證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。( )

7.對操縱市場的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。( )

8.證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管。( )

9.證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監(jiān)督管理。( )

參考答案：

1—10 BADCB AACBD

1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

1—9 BBAAB ABBB

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