31. 基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容()。ABC

A：對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B：對基金運(yùn)作的監(jiān)管

C：對基金高級管理人員的監(jiān)管

D：對基金募集期的監(jiān)管

頁碼：219;解析：基金監(jiān)管的3個方面。

32. 關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有()。ABCD

A：利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

B：嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

C：集合投資、專業(yè)管理

D：獨(dú)立托管、保障安全

頁碼：2;解析：考核投資基金的特點(diǎn)。

33. 基金會計(jì)的會計(jì)責(zé)任主體包括()。AB

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：基金登記機(jī)構(gòu)

D：證券交易所

頁碼：176;解析：基金會計(jì)的會計(jì)責(zé)任主體是對基金進(jìn)行會計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人。

34. 多重負(fù)債下的債券組合免疫策略要求達(dá)到以下條件()。BCD

A：債券組合的期限與負(fù)債的期限相等

B：債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債的現(xiàn)值相等

C：組合內(nèi)各種債券的久期的分布必須比負(fù)債的久期分布更廣

D：債券組合的久期與負(fù)債的久期相等

頁碼：368;解析：多重負(fù)債下的債券組合免疫策略要求達(dá)到的條件：債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債的現(xiàn)值相等;組合內(nèi)各種債券的久期的分布必須比負(fù)債的久期分布更廣;債券組合的久期與負(fù)債的久期相等。

35. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動()。ABCD

A：向他人貸款或者提供擔(dān)保

B：從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C：承銷證券

D：進(jìn)行內(nèi)幕交易

頁碼：244;解析：考核投資限制方面的規(guī)定。

36. 以下關(guān)于債券收益率曲線的敘述，正確的是()。BCD

A：理論上應(yīng)采用長期債券的收益率得到收益率曲線，以此反映市場的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)

B：將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

C：它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系

D：收益率曲線反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)

頁碼：350;解析：理論上應(yīng)采用零息債券的收益率得到收益率曲線，以此反映市場的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)。

37. 下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是()。ABCD

A：增長型基金風(fēng)險大、收益高

B：收入型基金風(fēng)險小、收益較低

C：平衡型基金風(fēng)險收益介于增長型，收入型基金之間

D：增長型基金的收益可能低于收入型基金

頁碼：26，27;解析：一般而言，增長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益低;平衡型基金的風(fēng)險、收益介于成長型基金和收入型基金之間。

38. 基金基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立良好的基準(zhǔn)組合，這個基準(zhǔn)組合可以是()。ABCD

A：全市場指數(shù)

B：風(fēng)格指數(shù)

C：不同指數(shù)復(fù)合而成的復(fù)合指數(shù)

D：以上均正確

頁碼：378;解析：考核基準(zhǔn)比較法的內(nèi)容。

39. 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括()。BCD

A：注冊資本不低于1億元人民幣

B：安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C：符合要求的營業(yè)場所與安合防范設(shè)施

D：完善的內(nèi)控和風(fēng)控制度

頁碼：110;解析：對基金托管人的注冊資本，沒有明文要求。

40. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對證券交易所實(shí)行凈價交易的債券，可以視交易情況，()進(jìn)行估值。AC

A：按估值日收盤凈價估值

B：按估值日收盤全價估值

C：交易不活躍的，按估值技術(shù)

D：交易不活躍的，按成本

頁碼：170;解析：交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值：交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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