11. 為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。

A.證券流通市場

B.回購協議市場

C.證券發行市場

D.同業拆借市場

12. 下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述錯誤的有( )。

A.中國證監會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉讓系統掛牌

C.中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

D.代辦股份轉讓系統又稱三板

13. 證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在( )。

A.股票名稱

B.股票編號

C.股票的記載方式

D.股東權利

15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是( )的一種特殊情形。

A.現貨交易

B.互換交易

C.遠期掉期交易

D.期權交易

16. 中小企業板塊是經國務院批準、( )批復同意而設立的。

A.深交所

B.證監會

C.上交所

D.國家發改委

17. 具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監管主要手段的是( )。

A.經濟手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計劃手段

18. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于( )。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為( )。

A.奇異型期權

B.現貨期權

C.期貨期權

D.特殊型期權

20. 債券是實際運用的( )的證書。

A.真實資本

B.實收資本

C.固定資本

D.流動資本

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）