74. ABCD

影響股價變動的因素：公司經營狀況;行業(yè)和部門因素;宏觀經濟與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。

75. ABCD

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

76. ABCD

證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。

77. ABCD

中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調整。證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。

凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。

78. ABCD

信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經營管理;防止不正當競業(yè);提高證券市場效率。

79. ABCD

證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結合的原則。

80. AD

樣本股的選擇主要考慮兩條標準：一是樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分;二是樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。

81. ABCD

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

82. ABCD

證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務資格，全面準確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征，講解業(yè)務規(guī)則、計劃說明書和資產管理合同的內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風險和特定風險。

83. ABC

在證券發(fā)行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算公司、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發(fā)行與投資服務的中立機構。

84. AB

為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現場檢查權。

85. BC

證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

86. BC

按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。

87. CD

公司型基金的特點：

(1)基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問或管理人來經營、管理基金資產。

(2)基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。基金資產歸基金所有。

88. CD

中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。

89. ABCD

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

90. ABCD

基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

91. ABC

參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業(yè)金融機構、保險公司以及其他金融機構。

92. AD

開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實現變現的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

93. ABC

證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

94. ACD

其他方面的限制。如公司對現金的需要、股東所處的地位、公司的經營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等等。

95. ABCD

公司經營狀況：公司治理水平與管理層質量;公司競爭力;財務狀況;公司改組或合并。

96. ACD

對基金投資進行限制的主要目的，一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導市場的積極作用。

97. AC

我國《公司法》的調整對象包括股份有限公司和有限責任公司。

98. ABD

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。銀行票據不是資本證券。

99. ABC

證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。

100. AD

金融期權是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價格發(fā)現的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

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