三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )

102.股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股( )

103.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%( )

104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )

105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化( )

106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( )

107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )

108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( )

109.債券基金的收益受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降( )

110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )

111.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )

112.盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )

113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )

114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )

115.目前在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )

116.公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利( )

117.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )

118.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份( )

119.我國《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )

120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )

121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )

122.我國憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺面向社會(huì)發(fā)行( )

123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )

124.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )

125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過投資多樣化等方式加以分散( )

126.在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)( )

127.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )

128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券( )

129.對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的( )

130.一般來說，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )

131.對股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)( )

132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( )

133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的( )

134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )

135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券( )

136.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議( )

137.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券( )

138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )

139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )

140.一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計(jì)量單位( )

141.備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人( )

142.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場進(jìn)行交易( )

143.對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)( )

144.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)( )

145.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易( )

146.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間( )

147.經(jīng)濟(jì)增長率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素( )

148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( )

149.目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只( )

150.中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度( )

151.在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券( )

152.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( )

153.憑證式國債是指由中國人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債( )

154.基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值( )

155.在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個(gè)人( )

156.有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)( )

157.金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )

158.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易( )

159.有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格( )

160.證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映( )

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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