D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

二、多項選擇題

1.【解析】答案為ABCD。對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值;估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值;估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值;有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的(如異常原因導致長期停牌或臨時停牌的股票等)，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值。

2.【解析】答案為ABCD。債券票面的四個基本要素是：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率;(4)債券發行者名稱。

3.【解析】答案為ABD。公司經營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：(1)公司資產凈值;(2)盈利水平;(3)公司的派息政策;(4)股票分割;(5)增資和減資;(6)銷售收入;(7)原材料供應及價格變化;(8)主要經營者更替;(9)公司改組或合并;(10)意外災害。C選項屬于宏觀經濟因素的分析內容。4.【解析】答案為AD。香港恒生指數成分股編制規則沿用37年，于2006年2月提出改制。首次將H股納入恒生指數成分股，所以B選項錯誤。恒生指數的成分股并不固定，自1969年以來，已作了十多次調整，從而使成分股更具有代表性，使恒生指數更能準確反映市場變動狀況，所以C選項說法錯誤。

5.【解析】答案為ABCD。我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉換基金運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。

6.【解析】答案為CD。C選項，除息除權日，通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。D選項，派發日是指股利正式發放給股東的日期。

7.【解析】答案為ABCD選項屬于私募證券的特征。

8.【解析】答案為ABC。證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：(1)社會化大生產和商品經濟的發展;(2)股份制的發展;(3)信用制度的發展。

9.【解析】答案為AB。基金利潤(收益)的分配通常有兩種方式：(1)分配現金，這是最普遍的分配方式;(2)分配基金份額，即將應分配的凈利潤折為等額的新的基金份額送給受益人。

10.【解析】答案為ABD。我國《基金法》規定，基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;(5)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

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（責任編輯：xll）

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