答案

31.【解析】答案為ABCD。近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：(1)中央銀行票據(jù);(2)政策性銀行金融債券;(3)商業(yè)銀行債券;(4)證券公司債券;(5)保險公司次級債務;(6)財務公司債券。

32.【解析】答案為BCD。影響債券償還期限的因素主要有：(1)資金使用方向;(2)市場利率變化;(3)債券變現(xiàn)能力。

33.【解析】答案為ABC。我國《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

34.【解析】答案為CD。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，所以A選項錯誤;存托憑證可以代表外國公司股票，也可以代表債券，所以B選項錯誤。

35.【解析】答案為ABC。證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。如發(fā)生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：(1)該公司的股票交易發(fā)生異常波動;(2)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;(3)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;(4)證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認為必要時。

36.【解析】答案為ABCD。股東在出現(xiàn)可能導致所持證券公司股權發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況時，如所持有股權被采取訴訟保全措施或被強行執(zhí)行、質(zhì)押所持有的股權、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權等，應及時通知公司。

37.【解析】答案為CD。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。常見的有：在美國發(fā)行的揚基債券，在日本發(fā)行的武士債券，在英國發(fā)行的猛犬債券，在西班牙發(fā)行的斗牛士債券，在中國發(fā)行的熊貓債券。

38.【解析】答案為ABCD。國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人，主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

39.【解析】答案為ABC。保證金的水平由交易所或結算所制定，所以D選項錯誤。

40.【解析】答案為ACD。根據(jù)《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

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（責任編輯：xll）

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