二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

61. ABC

中國證券業協會負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。中國證監會對中國證券業協會有關證券業從業人員資格管理的工作進行指導和監督。

62. ABCD

金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

63. ABD

境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。

64. ABD

客戶資產的保護。明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理;對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定。

65. ABCD

了解國際市場著名的證券價格指數，該例題目一般排除國內的證券價格指數其余的正確。

66. AC

持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。

67. ABCD

20世紀90年代以來，國際證券市場發展趨勢：證券市場一體化;投資者法人化;金融創新深化;金融機構混業化;交易所重組與公司化;證券市場網絡化;金融風險復雜化;金融監管合作化。

68. ABCD

資產證券化的有關當事人：發起人;特定目的機構或特定目的受托人;資金和資產存管機構;信用增級機構;信用評級機構;承銷人;證券化產品投資者。

69. ACD

我國《公司法》規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。

70. ABCD

有的債券附有一定的選擇權，即發行契約中賦予債券發行人或持有人具有某種選擇的權利，包括附有贖回選擇權條款的債券、附有出售選擇權條款的債券、附有可轉換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認購權條款的債券等。

71. ABD

有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監事、高級管理人員持有的股份等。

72. ABD

我國的國際債券品種：政府債券;金融債券;可轉換公司債券。“熊貓債券”是指國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券，屬于外國債券。

73. ABCD

證券從業人員應當遵守法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則。

74. ABCD

影響股價變動的因素：公司經營狀況;行業和部門因素;宏觀經濟與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。

75. ABCD

證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

76. ABCD

證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。

77. ABCD

中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則，對凈資本計算規則、風險控制指標及其標準、風險準備的計算比例、各項業務規模的計算口徑進行調整。證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立動態的風險控制指標監控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。

凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。

78. ABCD

信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監督經營管理;防止不正當競業;提高證券市場效率。

79. ABCD

證券市場監管的原則：依法監管原則;保護投資者利益原則;“三公”原則;監督與自律相結合的原則。

80. AD

樣本股的選擇主要考慮兩條標準：一是樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分;二是樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。

81. ABCD

被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

82. ABCD

證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面準確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征，講解業務規則、計劃說明書和資產管理合同的內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風險和特定風險。

83. ABC

在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算公司、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。

84. AB

為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。

85. BC

證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

86. BC

按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。

87. CD

公司型基金的特點：

(1)基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問或管理人來經營、管理基金資產。

(2)基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。基金資產歸基金所有。

88. CD

中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。

89. ABCD

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

90. ABCD

基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

91. ABC

參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司以及其他金融機構。

92. AD

開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實現變現的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

93. ABC

證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

94. ACD

其他方面的限制。如公司對現金的需要、股東所處的地位、公司的經營環境、公司進入資本市場獲得資金的能力等等。

95. ABCD

公司經營狀況：公司治理水平與管理層質量;公司競爭力;財務狀況;公司改組或合并。

96. ACD

對基金投資進行限制的主要目的，一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。

97. AC

我國《公司法》的調整對象包括股份有限公司和有限責任公司。

98. ABD

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。銀行票據不是資本證券。

99. ABC

證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。

100. AD

金融期權是金融期貨功能的延仲和發展，具有與金融期貨相同的套期保值和價格發現的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。

2012年證券從業考試證券市場基礎知識強化重點練習匯總

（責任編輯：xll）