11.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。

A.交易 B.自營 C.承銷 D.結算

13.關于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，下列說法錯誤的是( )。

A.有公司章程

B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件

D.有健全的內部管理制度

14.通常由( )直接為投資者開立資金結算賬戶。

A.證券登記結算公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

15.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內部控制度中( )的要求。

A.健全性

B.適中性

C.制衡性

D.監(jiān)督性

16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。

A.證券自營業(yè)務

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

C.證券承銷

D.融資融券業(yè)務

17.在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行( )結算制度。

A.多級法人

B.會員法人

C.獨立法人

D.社團法人

18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。

A.包銷

B.代銷

C.公開銷售

D.非公開銷售

19.自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )設立。

A.監(jiān)事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制

B.理事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制

C.董事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制

D.投資決策機構---自營業(yè)務部門的二級體制

20.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業(yè)務的( )。

A.行業(yè)組織

B.政府機關

C.事業(yè)單位

D.法人機構

參考答案：

1.B2.A3.D4.B5.D6.D7.C8.B9.B10.C

11.C12.D13.B14.B15.C16.A17.B18.A19.C20.D

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（責任編輯：xll）

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