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1、申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()?！締芜x題】

A.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

B.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

C.最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

正確答案:C

答案解析:申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。對(duì)基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。對(duì)證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn);(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名(選項(xiàng)A正確)，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名;(3)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;(選項(xiàng)B正確)(4)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。(選項(xiàng)D正確)

2、根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為( )?！締芜x題】

A.全額結(jié)算和凈額結(jié)算

B.實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

C.實(shí)時(shí)處理交收和凈額結(jié)算

D.批量處理交收和全額結(jié)算

正確答案:A

答案解析:根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算兩種類型;根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收。

3、下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用項(xiàng)目的是( )?！締芜x題】

A.審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等

B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

C.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

D.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用

正確答案:A

答案解析:A項(xiàng)為基金運(yùn)作費(fèi)，在基金財(cái)產(chǎn)中列支，下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。(3)基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用。

4、關(guān)于杠桿收購(gòu)，下列表述不正確的是( )?！締芜x題】

A.債權(quán)融資比例較高

B.關(guān)鍵在于舉債

C.是并購(gòu)?fù)顿Y應(yīng)用最廣泛的形式

D.利用信貸等融資或股權(quán)交易收購(gòu)

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)說法不正確，管理層收購(gòu)是指公司的經(jīng)理層利用信貸等融資或股權(quán)交易收購(gòu)本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成了企業(yè)的所有者;杠桿收購(gòu)是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式。杠桿收購(gòu)是并購(gòu)?fù)顿Y應(yīng)用最廣泛的形式。杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵在于舉債，即進(jìn)行杠桿收購(gòu)之后，一個(gè)企業(yè)資金結(jié)構(gòu)當(dāng)中債權(quán)和股權(quán)的比例。由于高債權(quán)比例存在著高利息和本金支付負(fù)擔(dān)，因此，企業(yè)如果決定進(jìn)行杠桿并購(gòu)，則必須要具備強(qiáng)而可持續(xù)的現(xiàn)金流。

5、在半強(qiáng)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說法不正確的是( )。 【單選題】

A.研究公司的財(cái)務(wù)報(bào)表無法獲得超額報(bào)酬

B.使用內(nèi)幕消息無法獲得超額報(bào)酬

C.使用技術(shù)分析無法獲得超額報(bào)酬

D.使用基本分析無法獲得超額報(bào)酬

正確答案:B

答案解析:如果市場(chǎng)是半強(qiáng)有效的，市場(chǎng)參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤(rùn)，這意味著基本面分析方法無效，對(duì)歷史信息進(jìn)行分析的技術(shù)分析也無效，研究公司的財(cái)務(wù)報(bào)表無法獲得超額報(bào)酬。

6、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是( )。 【單選題】

A.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

正確答案:D

答案解析:指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則，較高的買入價(jià)格總是優(yōu)于較低的買人價(jià)格，而較低的賣出價(jià)格總是優(yōu)于較高的賣出價(jià)格;②時(shí)間優(yōu)先原則，如果在同一價(jià)格上有多筆交易指令，此時(shí)會(huì)遵循“先到先得”的原則，即買賣方向相同、價(jià)格一致的，優(yōu)先成交委托時(shí)間較早的交易。 在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

7、下列哪項(xiàng)不屬于衡量收益的不確定性的指標(biāo)?( )【單選題】

A.貝塔系數(shù)

B.下行風(fēng)險(xiǎn)

C.跟蹤誤差

D.期望收益

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)不屬于衡量風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，答案是D項(xiàng)，收益的不確定性即風(fēng)險(xiǎn)，衡量風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括方差、標(biāo)準(zhǔn)差、跟蹤誤差、貝塔系數(shù)以及下行風(fēng)險(xiǎn)等。

8、( )指股票發(fā)行方通過協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票?！締芜x題】

A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.憑證回購(gòu)

正確答案:A

答案解析:場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)指股票發(fā)行方通過協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。

9、下列關(guān)于衍生工具的基本要素，說法有誤的是( )。【單選題】

A.所有的衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日

B.衍生工具是在合約標(biāo)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來的

C.期貨合約的交易規(guī)模與交易者的資金規(guī)模有關(guān)

D.所有衍生工具在結(jié)算時(shí)都進(jìn)行現(xiàn)金交割

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)，衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算。一些衍生工具在結(jié)算時(shí)要求實(shí)物交割;其他的衍生工具允許計(jì)算出現(xiàn)凈現(xiàn)金盈虧，用現(xiàn)金結(jié)算。衍生工具的基本要素有：(1)合約標(biāo)的資產(chǎn)：衍生工具是在合約標(biāo)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來的。所有的衍生品合約追根溯源都是以標(biāo)的資產(chǎn)作為基礎(chǔ)的;(2)到期日：所有的衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日;(3)交易單位：交易單位，又稱合約規(guī)模(contract size)，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣。確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素。當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較大;(4)交割價(jià)格：衍生工具的交割價(jià)格(delivery price)是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格和交易雙方的預(yù)期;(5)結(jié)算：衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算。一些衍生工具在結(jié)算時(shí)要求實(shí)物交割;其他的衍生工具允許計(jì)算出現(xiàn)凈現(xiàn)金盈虧，用現(xiàn)金結(jié)算。

10、( )的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:個(gè)人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)都會(huì)采用獨(dú)有的方法來設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限。

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（責(zé)任編輯：gx）

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