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1、做市商可以分為( )。【單選題】

A.買方做市商和賣方做市商

B.一般做市商和綜合做市商

C.特定做市商和多元做市商

D.要價做市商和出價做市商

正確答案:C

答案解析:做市商可以分為兩種：①特定做市商，一只證券只由某個特定的做市商負責交易;②多元做市商，每只證券同時擁有多家做市商進行做市交易。

2、我國QFII機制的特點不包括( )。【單選題】

A.歷史悠久

B.QFII準入的主體范圍擴大、要求提高

C.通過降低資格標準、加強資金流動性等方式吸引養老基金等長期機構投資者

D.QFII機制引入時的跳躍式發展

正確答案:A

答案解析:我國QFII機制的特點：QFII機制引入時的跳躍式發展;QFII準入的主體范圍擴大、要求提高;我國對QFII制度的設計內容進行局部調整，特別是針對國外發展比較蓬勃的各類養老基金、慈善基金、保險基金等做了政策上的傾斜，通過降低資格標準、加強資金流動性等方式吸引這類長期機構投資者。不包括A的內容。

3、如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經紀人發出( )。【單選題】

A.限價買入指令

B.限價賣出指令

C.持有指令

D.清倉指令

正確答案:A

答案解析:限價指令分為限價買入指令和限價賣出指令。如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經紀人發出限價買入指令，即設定一個目標價格，當股票價格達到或者低于該目標價格時，執行買入指令。

4、個股的選擇與權重受到( )的限制。【單選題】

A.到期收益率

B.利率期限結構

C.投資期限

D.投資比例

正確答案:D

答案解析:個股的選擇與權重受到基金契約、基金合規、投資比例等方面的限制。例如，基金公司常常對重倉股的最大權重進行限制。

5、某公司剛剛發行3年期貼現債券的面值為1 000，現在市場收益率為10%，則其久期為( )。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:零息債券及貼現債券的久期為債券期限。故C正確。

6、在我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳應納稅所得額的()個人所得稅。【單選題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：在我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳應納稅所得額的20%個人所得稅;選項ACD不符合題意。

7、如果基金當月的實際收益率為5.34%，該基金基準組合如下表：則該基金的超額收益率為( )。【單選題】

A.1.98

B.1.34

C.1.64

D.1.88

正確答案:B

答案解析:超額收益率=投資組合實際收益-基準組合收益率由題意，基準組合收益率==0.6*5.87+0.3*1.45+0.1*0.48=4.005超額收益率=5.34%-4.005%=1.34%

8、投資者購買證券、基金等投資產品，持有區間所獲得的收益通常來源于( )兩部分。【單選題】

A.資產回報和收入回報

B.分紅和租金

C.分紅和利息

D.利息和租金

正確答案:A

答案解析:持有區間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產回報和收入回報。資產回報是指股票、債券、房地產等資產價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息、租金等。

9、基金投資管理的三大根本能力不包括()。【單選題】

A.風險管理能力

B.證券選擇能力

C.時機選擇能力

D.績效評估能力

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金投資管理的三大根本能力為風險管理能力、證券選擇能力、時機選擇能力。

10、投資者是否愿意購買無保證債券取決于其( )。【單選題】

A.發展計劃

B.風險承受能力

C.發行成本

D.期望收益能否補償其風險

正確答案:D

答案解析:發行者發行、投資者購買不同受償等級債券的原因有很多有保證的債券融資成本低;無保證的債券發行成本低于股票，且不會稀釋股權，監管比股票松。投資者是否愿意購買無保證債券取決于其期望收益能否補償其風險。

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（責任編輯：gx）

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