一、單項選擇題：

1、依據《證券法》的有關規定，證券交易所的總經理由何機構任免( )

A.證券交易所的理事會

B.國務院

C.國務院證券監督管理機構

D.證券業協會

正確答案：C

2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業人員?( )

A.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業人員

B.證券從業律師王某因違法被撤銷證券從業資格已滿6年

C.張某因故和某證券公司解除勞動合同

D.已辭職原為某國家機關工作人員的李某

正確答案：A

3、依據《證券法》的規定，對采取溢價發行的股票，其股票價格應如何決定( )

A.應由國務院證券監督管理機構決定

B.由發行人與承銷的證券公司協商確定

C.應由股票發行人與證券監督管理機構商議決定

D.應由股票發行人和承銷的公司協商確定，并報證券監督管理機構批準

正確答案：B

4、為股票發行出具審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件的有關專業人員在哪個期間不得買賣該種股票?( )

A.在該股票承銷期內

B.在其審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前

C.在該股票承銷期內及期滿后6個月內

D.上述文件公開后5個工作日內

正確答案：C

5、向社會公開發行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷?

A.3000萬元

B.1500萬元

C.6000萬元

D.5000萬元

正確答案：D

6、因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?( )

A.技術性停牌

B.臨時停市

C.及時提出報告

D.采取制裁措施

正確答案：B

7、某公司申請其首次發行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件( )

A.該債券的期限為1年

B.該債券的實際發行額為6000萬元

C.該公司的年資產額為1.5億元

D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息

正確答案：D

8、為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后( )內，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產評估或者法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )之內，不得買賣該種股票。

A.3個月、15日

B.3個月、10日

C.6個月、5日

D.6個月、10日

正確答案：C

9、依照《證券法》，以下關于公司公開發行新股的條件的敘述，哪項是正確的?

A前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上

B公司預期利潤率可達同期銀行存款利率

C最近三年連續盈利，并可向股東支付股利

D最近三年內財務會計文件無虛假記載

正確答案：D

10、依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?

A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元

B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十

C最近三年連續盈利

D公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出

正確答案：B

11、以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的?

A前一次公開發行的公司債券尚未募足

B對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態

C違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途

D公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十

正確答案：D

12、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A一個月

B三個月

C五個月

D六個月

正確答案：B

13、《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的?

A適用于向不特定對象公開發行的證券

B發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元

C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日

正確答案：B

14、股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之( )的，為發行失敗。

A五十

B六十

C七十

D八十

正確答案：C

15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規定，哪項是錯誤的?

A為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制

正確答案：D

16、申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A國務院證券監督管理機構

B證券交易所

C國務院授權的部門

D省級人民政府

正確答案：B

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的?

A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人

C公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

正確答案：B

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?

A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經審計的公司最近三年的財務會計報告

D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

正確答案：C

19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件?

A該債券的期限為2年

B該債券的累計發行額為人民幣8000萬元

C籌集的資金投向符合國家產業政策

D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

正確答案：B

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?

A上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的

B上市公司最近二年連續虧損的

C公司解散或者被宣告破產的

D公司有重大違法行為的

正確答案：D

21、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格

B證券公司按照國家有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務

C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

D證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券

正確答案：B

22、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的?

A通知處境管理機關依法阻止其處境

B責令其限期改正

C責令其轉讓所持證券公司的股權

D限制其股東權利

正確答案：A

23、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的?

A應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保

B必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

D證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行清算交收帳戶

正確答案：D

24、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于( )年

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

正確答案：C

25、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的?

A證券賬戶、結算賬戶的設立

B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收

D受發行人的委托派發證券權益

正確答案：B

26、國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的?

A可以由一名工作人員進行監督檢查、調查

B應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書

C被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密

正確答案：A

27、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監督管理機構主要負責人批準?

A查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶

B現場檢查

C限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日

D封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

正確答案：C

28、投資咨詢機構及其從業人員從事的下列行為，符合法律規定的有：

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

B買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

C為投資者提供證券咨詢服務

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

正確答案：C

29、以下關于證券業協會的說法中，哪項是錯誤的?

A證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人

B證券公司應當加入證券業協會

C證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

D證券業協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構批準

正確答案：D

30、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的?

A責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

正確答案：B

31、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的?

A責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

C給投資者造成損失的，應當與發行人承擔按份賠償責任

D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

正確答案：C

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32、證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有：

A設立、收購或者撤銷分支機構

B變更業務范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構

D變更公司章程中的一般條款

正確答案：D

33、經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：

A人民幣五千萬元

B人民幣一億元

C人民幣五億元

D人民幣十億元

正確答案：C

34、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的?

A有符合法律、行政法規規定的公司章程;

B注冊資本不低于人民幣二億元;

C董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;

D有完善的風險管理與內部控制制度

正確答案：B

35、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：

A公司有重大違法行為

B公司最近三年連續虧損

C公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用

正確答案：B

36、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施?

A經國務院證券監督管理機構同意，采取技術性停牌的措施

B經國務院證券監督管理機構同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構

D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構

正確答案：C

37、根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的?

A未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

B證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

C實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案

正確答案：D

38、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：

A向國務院證券監督管理機構申請復核

B向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核

C向證券交易所設立的復核機構申請復核

D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

正確答案：C

39、根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的?

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人

C證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定

D證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準

正確答案：A

40、根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免?

A證券業協會

B國務院證券監督管理機構

C證券交易所會員大會

D證券交易所理事會

正確答案：B

41、采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

A二十

B三十

C四十

D五十

正確答案：B

42、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，以及在每一會計年度結束之日起( )內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：

A一個月三個月

B二個月四個月

C三個月六個月

D六個月十二個月

正確答案：B

43、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的?

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約

D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

正確答案：C

44、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的“重大事件”：

A公司的經營方針和經營范圍的重大變化

B公司發生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監事或者經理發生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

正確答案：A

45、依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的?

A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

C國有企業和國有資產控股的企業，不得買賣上市交易的股票

D國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定

正確答案：C

46、發行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的?

A發行人應當承擔賠償責任

B上市公司應當承擔賠償責任

C發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務院證券監督管理機構應當承擔連帶賠償責任

正確答案：D

47、以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的?

A證券交易所的有關人員

B證券監督管理機構工作人員

C發行人控股公司的監事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

正確答案：D

48、以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是：

A已公開的公司分配股利的計劃

B公司股權結構的重大變化

C公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十

D公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

正確答案：A

49、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的?

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約

D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

正確答案：C

50、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施?

A經國務院證券監督管理機構同意，采取技術性停牌的措施

B經國務院證券監督管理機構同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構

D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構

正確答案：C

51、根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免?

A證券業協會

B國務院證券監督管理機構

C證券交易所會員大會

D證券交易所理事會

正確答案：B

52、根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的?

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人

C證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定

D證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準

正確答案：A

二、多項選擇題：

1、公司依法作出的各項公告，下列哪些機構或人員在公告之前不得泄露其內容?

A.證券監督管理機構

B.證券監督管理機構、證券交易所、承銷的證券公司的有關人員

C.證券交易所

D.承銷的證券公司

正確答案：A,B,C,D

2、強力公司是一家股票上市交易公司，它應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向( )提交中期報告，并予以公告。

A.財政部

B.審計署

C.國務院證券監督管理機構

D.證券交易所論

正確答案：C,D

3、證券投資咨詢機構的業務人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?( )

A.受托人隨時提供對指定股票的分析預測，并按委托人指示買進或賣出

B.受托人優先獲取委托人將要公開的經營信息，并用于對其他客戶的咨詢服務

C.受托人從委托人依據咨詢意見進行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金

D.受托人對于委托人根據咨詢意見進行投資交易所受的損失不承擔賠償責任

正確答案：A,B,C

4、李某，系某證券公司的從業人員，根據證券法規定，李某的下列哪些行為不符合法律規定?( )

A.李某以其姓名在另一家證券公司營業部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動

B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票

C.李某在成為該證券公司從業人員前，將其所持有的股票1000股依法轉讓

D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股票，李某也接受了

正確答案：A,B,D

5、下列說法正確的有( )

A.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的帳戶保密

B.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停牌，必須及時報告國務院證券監督管理機構

C.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業資格

D.違反證券法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

正確答案：A,B,D

6、下列關于申請發行股票程序的論述中，正確的是哪一選項?

A.申請人按照隸屬關系應首先向省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府或中央企業主管部門提出公開發行股票的申請

B.省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府、中央企業主管部門應當自收到發行申請之日起30個工作日內作出審批決定，并抄報證監會

C.證監會應當自收到復審申請之日起30個工作日內出具復審意見書

D.經證監會復審同意后，申請人必須經上市委員會同意接受上市，方可發行股票

正確答案：A,B,D

7、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規定?

A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票，甲公司決定暫時借給客戶乙8萬元人民幣

B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認為乙要求過分，其有權公開賬戶號碼

C.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售

D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據委托協議向乙收取一定的費用

正確答案：A,C,D

8、發行公司債券必須用于審批機關批準的用途，而不得用于( )

A.投入生產，用于購置新的生產設備

B.彌補虧損

C.償還債務

D.裝修辦公樓室內采風設備等

正確答案：B,C,D

9、證券發行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發行人、承銷商應承擔賠償責任，下列哪些人應負連帶賠償責任?

A.發行人的董事、監事、經理

B.承銷商的董事、監事、經理

C.出具證券投資咨詢意見的咨詢機構

D.出具法律意見書的律師事務所

正確答案：A,B,D

10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務院證券監督管理部門決定暫停其公司債券上市交易( )

A.公司有違法行為發生

B.公司最近兩年連續虧損

C.公司將所募集的資金用于彌補虧損

D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件的

正確答案：B,C,D

11、持有一個股份有限公司已發行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六個月內賣出，引起的法律后果有( )。

A.將獲得差價收益

B.所得收益歸該公司所有

C.公司董事會有權收回該股東所得收益

D.該收益歸國家所有

正確答案：B,C

12、下列關于上市公司收購的說法正確的有哪些?

A.上市公司收購可以采取要約收購或者協議收購的方式

B.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告

C.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

D.在收購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約

正確答案：A,B,D

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（責任編輯：lqh）

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