二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

1.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括(　　)。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.期權合約

D.國際貨物買賣合約

2.下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是(　　)。

A.甲為個體工商戶

B.乙為某家庭聯產承包戶

C.丙為某上市公司

D.丁為某國有公司

3.從事期貨交易活動，應當遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

4.期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括(　　)。

A.保證金制度

B.結算擔保金制度

C.當日無負債結算制度

D.持倉限額和大戶持倉報告制度

5.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括(　　)。

A.國家機關和事業單位

B.證券、期貨市場禁止進入者

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

6.根據規定，下列主體中，(　　)應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.非期貨公司結算會員

D.中國期貨業協會

7.申請設立期貨公司，應當具備的條件有(　　)。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規記錄

8.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取(　　)監管措施。

A.撤銷其部分期貨業務許可

B.責令停業整頓

C.關閉其分支機構

D.指定其他機構托管或者接管

9.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人的行為做了嚴格限制，其內容具體包括(　　)。

A.不得濫用權利

B.不得占用期貨公司的資產

C.不得挪用客戶保證金和其他資產

D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益

10.下列屬于期貨業協會履行職責的是(　　)。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求

D.組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

11.期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

A.變更營業部營業場所申請書

B.營業部的管理制度文本

C.變更營業部營業場所的詳細計劃

D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

12.客戶開立賬戶，應當出具(　　)等證件。

A.中國公民身份證明

B.中國法人資格合法證件

C.中國某大學的學生身份證明

D.中國其他經濟組織資格的合法證件

13.董事會秘書行使下列(　　)職責。

A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

B.文件保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.組織協調專門委員會的工作

14.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列(　　)情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

B.股東未按照出資比例行使表決權

C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

D.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

15.制定《期貨從業人員管理辦法》的目的是(　　)。

A.加強期貨從業人員的資格管理

B.規范期貨從業人員的執業行為

C.維護社會期貨管理秩序

D.推動社會主義市場經濟的穩定發展

16.具有從業資格考試合格證明的人員符合下列(　　)條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

D.最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

17.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是(　　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中問介紹業務的機構

18.甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列(　　)措施。

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.三年內禁止從事期貨業務

19.依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括(　　)。

A.總經理、副總經理

B.財務負責人

C.首席風險官

D.營業部負責人

20.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

（責任編輯：xy）

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