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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）

一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（19）

二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起____內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。（64）

三、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）

期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）

期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）    20 日

期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起____內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59）

四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近____無重大違法違規(guī)記錄。（16）

申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣____。（16）

申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（16）

五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過____未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）

因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資

格之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）

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