不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進 行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約 定。

根據以上情況，回答下列問題：

1.此時期貨公司應該( )。

A.允許甲某繼續持倉

B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

C.勸說甲某自行平倉

D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉

2.如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導致甲某擴大的損失應( )。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

3.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應( )。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

4.本案中，假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發生的費用由( )承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司承擔后可以向客戶追償

D.客戶承擔后可以向期貨公司追償

5.如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務，對此，應當由( )承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.雙方各自依據自己的主張承擔舉證責任

D.由法院根據雙方過錯大小決定舉證責任的分配

甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告 后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：

6.甲期貨公司的凈資本是( )。

A.4100萬元

B.5000萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

7.甲期貨公司的情況符合下列( )風險監管指標。

A.凈資本最低限額

B.凈資產占客戶權益總額的比例

C.凈資本與凈資產的比例

D.凈資本按照營業部數量平均結算額

8.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，能否通過審核批準?( )

A.不能通過

B.能夠通過

C.能否通過由證監會視具體情況而定

D.可以通過，但結算范圍受到一定的限制

9.李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏 一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好 處費五萬元。本案例中關于李某，下列說法正確的是( )。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕

B.李某的行為屬于商業賄賂行為

C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

10.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是( )。

A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定

B.雙方應該在協議中約定保證金的標準

C.非結算會員準備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進行約定

參考答案及詳解

1. B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條和第三十九條的規定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數額應當與其需追加的保證金數額基本相當。

2. D【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條的規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

3. A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條規定，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

4. A C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，期貨公司承擔費用后有權向客戶追償。

5. A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。據此規定，應當由期貨公司承擔舉證責任。

6. A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條第二款規定，凈資產的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項，根據該公式可以得出選項 A是正確的。

7. A C D【解析】本案例中甲期貨國內公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產比例為82%，凈資本按照營業部數量平均結算額為410萬元，均符合《期貨公司 風險監管指標管理試行辦法》第十八條的規定，只有 B項凈資本占客戶權益總額的比例為4.1%，低于第十八條規定的6%，不符合指標。

18. A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元，本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規定。

9. A B C D【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十五條、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規定。

10. A B【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規定的結算協議的內容。

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（責任編輯：xy）

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