2012年期貨從業資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業資格考試《期貨法律法規》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

31.《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是( )。

A．1/3以上理事聯名提議

B．中國證監會提議

C．理事長提議

D．期貨交易所章程規定的情形

32.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A．3

B．5

C．8

D．10

33.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A．2

B．3

C．5

D．7

34.甲欲申請某期貨公司總經理，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交( )名推薦人的書面推薦意見。

A．2

B．3

C．5

D．7

35.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A．外交部

B．公證機構

C．國務院教育行政部門

D．國務院期貨監督管理機構

36.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起( )個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A．2

B．3

C．5

D．7

37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的( )。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

38.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起( )個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

39.期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起( )個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

40.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起( )個工作13內向中國證監會相關派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．10

答案及解析

31.【答案】C

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯名提議；(二)期貨交易所章程規定的情形；(三)中國證監會提議。

32.【答案】C

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規定，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

33.【答案】A

【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

34.【答案】A

【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

35.【答案】C

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

36.【答案】C

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

37.【答案】C

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

38.【答案】B

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

39.【答案】A

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

40.【答案】B

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規定，期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

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（責任編輯：中大編輯）

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