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期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

二、任職資格申請與審核的有關數字規定

申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員，需要____推薦人的書面推薦意見。（21、22）2 名

推薦人應當是任職____以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。（23）

擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負責人。（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有____是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。（23）

期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起____內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。（29）自取得任職資格之日起____內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。（29）

期貨公司任用和免除董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起____內，向中國證監會相關派出機構報告。（30、31）期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起____內向中國證監會相關派出機構報告。（33）

期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前____將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（31）

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的____公司兼任董事、監事。（33）獨立董事最多可以在____期貨公司兼任獨立董事。（33）

期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現本辦法第十九條規定的不得擔任該職務的情形的，擬任職期貨公司應當提交申請材料。（35）

三、任職期間有關數字規定

期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起____內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起____內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（40）

期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每____參加1 次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。（45）

期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，1 年內累計____被中國證監會及其派出機構進行監管談話，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（54）期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，累計____被行業自律組織紀律處分，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（54）

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（責任編輯：中大編輯）

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