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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精選題

二、多選題

11.會(huì)員制期貨交易所固有的特性包括（）

A.收益不能在會(huì)員間進(jìn)行分配

B.非營(yíng)利性

C.交易所在交易中完全中立

D.對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任

12.我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件（）

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

D.有健全的管理制度

13.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要包括（）

A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人

B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人

C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人

D.由期貨監(jiān)管部門(mén)審批合格加人

14.下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.定點(diǎn)交割

C.強(qiáng)制平倉(cāng)

D.信息披露

15.下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是（）

A.當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧

B.持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)盈虧

C.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×持倉(cāng)量

D.平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧

16.期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)（）

A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

B.成交數(shù)量及價(jià)格、買(mǎi)人或者賣(mài)出、開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)

C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額

D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)

17.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）

A.交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉(cāng)報(bào)告水平

B.交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查

C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開(kāi)有多個(gè)交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員，負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料

D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過(guò)經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告

18.下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是（）

A.有的是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

19.強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行原則包括（）

A強(qiáng)行平倉(cāng)先由會(huì)員自己執(zhí)行

B時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開(kāi)市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)

C若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行

D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉(cāng)的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會(huì)員的開(kāi)倉(cāng)交易

20.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）

A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施

D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

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