為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

10.期貨公司計算凈資本時，不可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 （ ）

11.期貨公司應當按照《期貨交易管理條例》的規定確認預計負債。（ ）

12.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

13.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。 （ ）

14.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經計入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

15.期貨公司借人次級債務的，不可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。 （ ）

16.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中l垂li,iE監會規定的比例計入凈資本。 （ ）

17.期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于60%。 （ ）

18.期貨公司應當符合流動資產與流動負債的比例不得低于150%。（ ）

19.期貨公司應當符合負債與凈資產的比例不得高于l00%。 （ ）

20.期貨公司應當符合凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300萬元。 （ ）

21.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元。 （ ）

22.從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。 （ ）

23.從事全面結算業務的期貨公司，客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的5%。 （ ）

24.中國證監會規定的風險監管指標設置預警標準。規定"不得低于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%，規定"不得高于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%。 （ ）

25.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣1億元。 （ ）

26.期貨公司應當于月度終了后的5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。 （ ）

27.期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作。（ ）

28.期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于3年。 （ ）

29.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司全體董事簽字確認。 （ ）

30.風險監管指標與上月相比變動超過20%酗3，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。 （ ）

31.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。 （ ）

32.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

33.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。中國證監會派出機構應當在7個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 （ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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