不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某 都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對 此事完全知情并采取默認態度。

根據以上情況，回答下列問題：

1.在本案中，( )應承擔該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

2.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是( )。

A.給予警告

B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

3.張某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是( )。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進行期貨交易

D.發現李某保證金不足，通知李某追加保證金

4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由( )承擔責任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

C.張某

D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

5.對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司( )。

A.不承擔任何民事責任

B.承擔違約責任和侵權責任

C.只承擔違約責任

D.只承擔侵權責任

6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷?，F擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是( )。

A.張某是某期貨公司的監事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上

7. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是( )。

A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與 A證券公司之間業務關系密切

8. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來 A公司經營的證券業違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業務關系( )。

A.自動終止

B.由證監會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協商決定是否終止

9.某期貨公司2007年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投 資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申 請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準?( )

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

10.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在 期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年 由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是( )。

A.該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

參考答案及詳解

1. A C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人 是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關系后，應當及時將該情況通 知客戶李某，未經通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

2. A B C【解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

3. B D【解析】期貨從業人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。

4. A【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產生的法律后果應當由甲期貨公司承擔;離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但 是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。

5. A【解析】本案中，根據合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任;乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。

6. C D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層 人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經營機構的經 理層人員。

7. A B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。 D不屬于可以接受委托的情形。

8. B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十一條規定，證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

9. A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第(八)項規定，近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際 控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已經不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中 國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。

10. A B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定 的基本條件外，還應當具備以下條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以 上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持 續符合規定的標準。

期貨從業準題庫，做題聽課更方便！ 

編輯推薦：

2017期貨從業資格考試網絡輔導培訓課程

期貨從業資格考試題庫 | 考試輔導用書

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁