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期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

二、任職資格的有關數字規定

首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起____內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。（29）

三、其他有關數字規定

首席風險官開展工作的工作底稿和工作記錄應當至少保存____。（12）首席風險官提出辭職的，應當提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。（18）

首席風險官連續____不參加培訓，或者連續____培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。（33）

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》有關數字規定

一、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的有關數字規定

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人____以上經歷。（7）期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近____內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人近____內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近____成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近____內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近____內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人持續經營____以上完整的會計年度。（7）

二、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的有關數字規定

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少____的期貨或者證券從業時間在____以上，其中至少____的期貨從業時間在____以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。

二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風險監管指標持續符合規定的標準。5,000 萬元

（三）申請日前3 個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產不低于人民幣____；1 年

期貨公司申請金，融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：（8）注：第七條有關

數字規定見上表：或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣____。

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（責任編輯：中大編輯）

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